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《信托业务风险管理与案例分析》由中国法制出版社出版。
作者简介
张同庆，男，毕业于北京大学法学院，现就职于兴业国际信托有限公司。长期从事信托公司合规与风险管理工作，对金融机构的合规制度与风险管理体系建设具有丰富的经验，并曾为金融机构、律师事务所、高校等举办相应的培训和讲座。
目录
第一章信托公司风险管理概论
第一节风险管理概论
一、风险管理概述
二、风险管理体系
三、风险管理类型
第二节公司法人治理结构
一、基本原则
二、股东及股东会
三、董事及董事会
四、监事及监事会
五、高级管理层
第三节内部控制与内审稽核
一、控制环境
二、业务控制
三、其他方面控制
四、内部控制评价
第四节资产风险分类
一、资产风险分类概述
二、资产风险分类的范围
三、资产风险分类的标准
第五节全面风险管理报告
一、经营情况综述
一、信托业务创新情况
三、风险管理与内控制度建设
四、监管检查与监管政策分析
五、宏观经济金融政策分析
第六节尽职调查报告格式与指引
一、尽职调查报告基本要求
一、信托计划概况
三、项目调查过程记录
四、交易对手基本情况
五、投资方案
六、销售方案
七、风险分析及风险防范措施
八、合规性分析
九、综合效益分析
十、项目调查结论
第七节项目操作流程管理
一、项目审批流程
二、合同审批及用印流程
三、项目推介、成立流程
四、投后管理与项目清算
第八节信托行业稳定机制
一、净资本管理
二、生前遗嘱及资本补充机制
三、信托业保障基金
第九节信托公司监管评级与行业评级
一、信托公司监管评级
二、信托公司行业评级
第二章 资本市场投资信托业务风险管理与案例分析
第一节基本业务综述
一、业务概述
二、基本业务模式
三、产品分类
第二节资本市场投资信托业务风险控制措施
一、监管指引
二、投资策略
三、投资决策
四、风险监控
五、风险类型
第三节产品估值方法
一、估值的基本原则
二、估值的基本方法
三、具体投资品种的估值方法
四、停牌股票的估值方法
第四节股指期货交易
一、股指期货概述
二、股指期货交易参与方资质条件
三、信托公司股指期货交易业务规则
第五节受托境外理财信托业务
一、基本业务模式
二、相关参与方资质
三、投资范围和投资比例
四、外汇管理与外汇账户
第六节实务案例分析
一、ZY1号集合资金信托计划
二、XYZ海外债券市场投资集合资金信托计划（QDⅡ）
第三章房地产信托业务风险管理与案例分析
第一节基本业务综述
一、基本业务模式
二、房地产信托业务监管政策
第二节房地产开发基本流程
一、房地产开发概述
二、土地一级开发基本流程
三、房屋工程开发基本流程
第三节房地产开发可行性分析
一、规划技术指标
二、成本收入指标
三、现金流及敏感性分析
第四节房地产信托业务风险控制措施
一、信用增级措施
二、项目公司管理
三、账户监管
四、工程监管
五、项目销售监管
六、房地产预售政策及预售资金监管
第五节实务案例分析
一、鼎新X号项目集合资金信托计划
二、RJ集团武汉项目集合资金信托计划
三、ZXQH专项资产管理计划
四、江城新型城镇化发展基金集合资金信托计划
第四章资产证券化信托业务风险管理与案例分析
第一节基本业务综述
一、基本交易模式
二、交易品种分类
第二节风险控制与信用增级
一、资产证券化业务风险类型
二、资产证券化业务风险控制指引
三、资产证券化业务信用增级措施
第三节信贷资产证券化业务准入与规则
一、交易主体
二、业务规则与风险管理
三、税费问题
四、资格审批与产品备案
五、发行情况
第四节资产支持票据准入与规则
一、准入与规则
二、发行情况
第五节证券公司资产证券化业务准入与规则
一、特殊目的载体
二、基础资产
三、参与主体
四、发行情况
五、设立、备案及信息披露
第六节保险资产支持计划准入与规则
一、特殊目的载体
二、基础资产
三、参与主体
四、发行、登记和转让
五、风险控制
六、信息披露
第七节实务案例分析
一、2013年第一期发元信托资产证券化信托资产支持证券
二、HLG主题公园入园凭证专项资产管理计划
……
第五章股权质押融资信托业务风险管理与案例分析
第六章工商企业与矿产能源信托业务风险管理与案例分析
第七章基础设施信托业务（政信合作）风险管理与案例分析
第八章股权投资与并购信托业务风险管理与案例分析
第九章影子银行与事务管理类信托业务风险管理与案例分析
第十章另类信托业务风险管理与案例分析
文摘
版权页：
（三）非系统性风险
1.经营与财务风险：上市公司的经营业绩会直接影响该上市公司的股票价格。上市公司经营业绩良好，会引起该公司股票价格上涨；上市公司经营业务恶化，会导致该公司股票价格下跌。
2.信用风险：信用风险是债券市场的主要风险。如果债券信用评级出现下降、发生支付违约等情形，必然会促使债券价格出现大幅度下降。信用风险也包括证券交易对手违约而产生的证券交割风险。
3.流动性风险：流动性风险既包括市场整体流动性不足的风险，也包括证券市场个股和个券的流动性不足的风险，流动性因素会影响到建仓成本和变现成本。一方面，证券市场受整体市场流动性的影响，在某个时期成交较为活跃时流动性就会较好，在某个时期成交不活跃时流动性就会较差。另一方面，由于个股和个券的流动性存在差异，即使市场整体流动性较好，个股和个券也会出现比较差的情形。
第三节 产品估值方法
一、估值的基本原则
（一）公平合理原则
受托人应当确保估值的公平、合理，尤其需要保证估值未被歪曲从而避免对信托份额持有人产生不利影响。
（二）一贯性原则
在考虑投资策略的情况下，同一受托人对管理的不同证券投资信托持有的同一证券的估值政策、程序及相关方法应当保持一致。除非产生需要更新估值政策或程序的情形，已确定的估值政策和程序应当持续适用。
《信托业务风险管理与案例分析》由中国法制出版社出版。
作者简介
张同庆，男，毕业于北京大学法学院，现就职于兴业国际信托有限公司。长期从事信托公司合规与风险管理工作，对金融机构的合规制度与风险管理体系建设具有丰富的经验，并曾为金融机构、律师事务所、高校等举办相应的培训和讲座。
目录
第一章信托公司风险管理概论
第一节风险管理概论
一、风险管理概述
二、风险管理体系
三、风险管理类型
第二节公司法人治理结构
一、基本原则
二、股东及股东会
三、董事及董事会
四、监事及监事会
五、高级管理层
第三节内部控制与内审稽核
一、控制环境
二、业务控制
三、其他方面控制
四、内部控制评价
第四节资产风险分类
一、资产风险分类概述
二、资产风险分类的范围
三、资产风险分类的标准
第五节全面风险管理报告
一、经营情况综述
一、信托业务创新情况
三、风险管理与内控制度建设
四、监管检查与监管政策分析
五、宏观经济金融政策分析
第六节尽职调查报告格式与指引
一、尽职调查报告基本要求
一、信托计划概况
三、项目调查过程记录
四、交易对手基本情况
五、投资方案
六、销售方案
七、风险分析及风险防范措施
八、合规性分析
九、综合效益分析
十、项目调查结论
第七节项目操作流程管理
一、项目审批流程
二、合同审批及用印流程
三、项目推介、成立流程
四、投后管理与项目清算
第八节信托行业稳定机制
一、净资本管理
二、生前遗嘱及资本补充机制
三、信托业保障基金
第九节信托公司监管评级与行业评级
一、信托公司监管评级
二、信托公司行业评级
第二章 资本市场投资信托业务风险管理与案例分析
第一节基本业务综述
一、业务概述
二、基本业务模式
三、产品分类
第二节资本市场投资信托业务风险控制措施
一、监管指引
二、投资策略
三、投资决策
四、风险监控
五、风险类型
第三节产品估值方法
一、估值的基本原则
二、估值的基本方法
三、具体投资品种的估值方法
四、停牌股票的估值方法
第四节股指期货交易
一、股指期货概述
二、股指期货交易参与方资质条件
三、信托公司股指期货交易业务规则
第五节受托境外理财信托业务
一、基本业务模式
二、相关参与方资质
三、投资范围和投资比例
四、外汇管理与外汇账户
第六节实务案例分析
一、ZY1号集合资金信托计划
二、XYZ海外债券市场投资集合资金信托计划（QDⅡ）
第三章房地产信托业务风险管理与案例分析
第一节基本业务综述
一、基本业务模式
二、房地产信托业务监管政策
第二节房地产开发基本流程
一、房地产开发概述
二、土地一级开发基本流程
三、房屋工程开发基本流程
第三节房地产开发可行性分析
一、规划技术指标
二、成本收入指标
三、现金流及敏感性分析
第四节房地产信托业务风险控制措施
一、信用增级措施
二、项目公司管理
三、账户监管
四、工程监管
五、项目销售监管
六、房地产预售政策及预售资金监管
第五节实务案例分析
一、鼎新X号项目集合资金信托计划
二、RJ集团武汉项目集合资金信托计划
三、ZXQH专项资产管理计划
四、江城新型城镇化发展基金集合资金信托计划
第四章资产证券化信托业务风险管理与案例分析
第一节基本业务综述
一、基本交易模式
二、交易品种分类
第二节风险控制与信用增级
一、资产证券化业务风险类型
二、资产证券化业务风险控制指引
三、资产证券化业务信用增级措施
第三节信贷资产证券化业务准入与规则
一、交易主体
二、业务规则与风险管理
三、税费问题
四、资格审批与产品备案
五、发行情况
第四节资产支持票据准入与规则
一、准入与规则
二、发行情况
第五节证券公司资产证券化业务准入与规则
一、特殊目的载体
二、基础资产
三、参与主体
四、发行情况
五、设立、备案及信息披露
第六节保险资产支持计划准入与规则
一、特殊目的载体
二、基础资产
三、参与主体
四、发行、登记和转让
五、风险控制
六、信息披露
第七节实务案例分析
一、2013年第一期发元信托资产证券化信托资产支持证券
二、HLG主题公园入园凭证专项资产管理计划
……
第五章股权质押融资信托业务风险管理与案例分析
第六章工商企业与矿产能源信托业务风险管理与案例分析
第七章基础设施信托业务（政信合作）风险管理与案例分析
第八章股权投资与并购信托业务风险管理与案例分析
第九章影子银行与事务管理类信托业务风险管理与案例分析
第十章另类信托业务风险管理与案例分析
文摘
版权页：
（三）非系统性风险
1.经营与财务风险：上市公司的经营业绩会直接影响该上市公司的股票价格。上市公司经营业绩良好，会引起该公司股票价格上涨；上市公司经营业务恶化，会导致该公司股票价格下跌。
2.信用风险：信用风险是债券市场的主要风险。如果债券信用评级出现下降、发生支付违约等情形，必然会促使债券价格出现大幅度下降。信用风险也包括证券交易对手违约而产生的证券交割风险。
3.流动性风险：流动性风险既包括市场整体流动性不足的风险，也包括证券市场个股和个券的流动性不足的风险，流动性因素会影响到建仓成本和变现成本。一方面，证券市场受整体市场流动性的影响，在某个时期成交较为活跃时流动性就会较好，在某个时期成交不活跃时流动性就会较差。另一方面，由于个股和个券的流动性存在差异，即使市场整体流动性较好，个股和个券也会出现比较差的情形。
第三节 产品估值方法
一、估值的基本原则
（一）公平合理原则
受托人应当确保估值的公平、合理，尤其需要保证估值未被歪曲从而避免对信托份额持有人产生不利影响。
（二）一贯性原则
在考虑投资策略的情况下，同一受托人对管理的不同证券投资信托持有的同一证券的估值政策、程序及相关方法应当保持一致。除非产生需要更新估值政策或程序的情形，已确定的估值政策和程序应当持续适用。
| ISBN | 7509366364,9787509366363 |
|---|---|
| 出版社 | 中国法制出版社 |
| 作者 | 张同庆 |
| 尺寸 | 16 |