编辑推荐
《创业投资引导基金运作的尽职调查与风险防控》由社会科学文献出版社出版。
作者简介
李建良，1971年生，北京大学经济学本科，中国人民大学金融学博士，中国注册会计师。现任国家新兴产业创业投资引导基金顾问、国家集成电路产业投资基金独立董事、首都经济研究会理事、中国管理研究会风险投资专业委员会委员、北京信息科技大学MBA案例研究中心主任、凤凰网“全球通VIP大讲堂”和山东教育台“名家论坛”主讲人。兼任北京大学博雅女性学堂、清华大学职业经理训练中心等多所知名学府总裁班、DBA和EMBA课程教授。2012年获第二届中国商学院领袖年会“中国商学院学子心中最受尊敬教授”称号。曾任中国证监会交易监管员、大公国际资信评估公司副总裁、大公研究院常务副院长、博士后导师等职。同时受聘担任国家发改委创业投资引导基金顾问和专家组组长（2010～2014年）、北京市海淀区政府引导基金顶层设计顾问（2014～2015年）、湖北省政府创业投资引导基金顾问（2010年）、国家开发银行投资业务局专家委员会委员（2006年）、北京市政府老字号振兴工程顾问（2005年）、上海市政府创业投资引导基金顾问（1999年）、河南省财政厅农业开发公司常年管理顾问（2003～2011年）等职。研究方向为创业（风险）投资、企业成长与公司金融。出版《理财我教你》（2013年）、《金钱的管理》（2011年）、《风险投资的风险收益机制》（2008年）等多部专著，承担纵向和横向课题数十项，并为近百家企业和政府部门提供过管理和投融资咨询服务。
目录
前言001
第1章研究背景001
1.1研究任务001
1.2研究思路与方法003
第2章尽职调查与风险防控的理论依据006
2.1自下而上法008
2.2自上而下法010
2.3混合法011
2.4组合构造方法与母基金的尽职调查和风险防控011
第3章尽职调查与风险防控的国际经验015
3.1国外商业性FOFs的尽职调查015
3.2国外商业性FOFs的风险防控036
3.3国外政策性FOFs的风险防控045
第4章尽职调查与风险防控的国内经验051
4.1国内商业性FOFs的尽职调查和风险防控051
4.2政府引导基金尽职调查和风险防控的前期经验062
第5章引导基金对参股子基金尽职调查和风险防控的特殊要求073
5.1引导基金参股子基金的政策目标073
5.2引导基金参股子基金的执行流程077
5.3政策目标和执行流程对尽职调查规程设计的要求078
5.4政策目标和执行流程对风险防控体系设计的要求083
第6章引导基金参股子基金的尽职调查规程设计085
6.1初步核查092
6.2基金自评、资料收集与预评估093
6.3现场尽职调查、合规性评估与纠偏121
6.4商业性评估122
6.5专业尽职调查与总结135
第7章引导基金参股子基金的风险防控体系设计138
7.1事前风险防控143
7.2事中风险防控153
附录179
附录1引导基金参股子基金尽职调查所需资料清单179
附录2《引导基金参股子基金尽职调查报告》内容与格式规范189
附录3《引导基金参股子基金的管理人定期报告》内容与格式规范203
附录4《引导基金参股子基金的托管人定期报告》内容与格式规范220
附录5《引导基金参股子基金管理人重大事项报告》内容与格式规范225
附录6引导基金参股子基金合规性审查内容与《合规性审查函》范本230
附录7—1参股子基金托管银行审查用《投资支付合规性审查表》233
附录7—2参股子基金托管银行审查用《费用支付明细表》235
附录7—3参股子基金托管银行审查用《投资回收和分配合规性审查表》238
附录8引导基金参股子基金的监管分工一览表240
参考文献243
文摘
版权页：
5.6团队整体的2个代表性领投成功案例和2个领投失败案例详细介绍。
5.7团队核心成员间磨合经历说明，包括共事起始时间、地点、单位、内容、角色分工、证明人和联系方式、其他证明材料等。
5.8团队核心成员各自的专兼职情况、在本基金上的时间投入、是否常驻本地、婚否、其他外部收入来源、在本地和行业内的网络资源状况、个人业余爱好等列表。
5.9团队核心成员各自在本基金的项目开发、筛选评估、投资决策、交易结构设计、投资后管理与增值服务、投资退出等环节中的角色和具体职责分工说明。
5.10团队核心成员各自的个人财务状况说明，请尽可能提供房产证复印件、车辆行驶证复印件、过去三个月的工资单、持股证明等（此部分资料可在访谈时现场提供并当场退还）。
5.11团队成员的薪酬构成、团队内部对基金管理费和业绩奖励的分配方案及整个封闭期内的分配调整机制。
《创业投资引导基金运作的尽职调查与风险防控》由社会科学文献出版社出版。
作者简介
李建良，1971年生，北京大学经济学本科，中国人民大学金融学博士，中国注册会计师。现任国家新兴产业创业投资引导基金顾问、国家集成电路产业投资基金独立董事、首都经济研究会理事、中国管理研究会风险投资专业委员会委员、北京信息科技大学MBA案例研究中心主任、凤凰网“全球通VIP大讲堂”和山东教育台“名家论坛”主讲人。兼任北京大学博雅女性学堂、清华大学职业经理训练中心等多所知名学府总裁班、DBA和EMBA课程教授。2012年获第二届中国商学院领袖年会“中国商学院学子心中最受尊敬教授”称号。曾任中国证监会交易监管员、大公国际资信评估公司副总裁、大公研究院常务副院长、博士后导师等职。同时受聘担任国家发改委创业投资引导基金顾问和专家组组长（2010～2014年）、北京市海淀区政府引导基金顶层设计顾问（2014～2015年）、湖北省政府创业投资引导基金顾问（2010年）、国家开发银行投资业务局专家委员会委员（2006年）、北京市政府老字号振兴工程顾问（2005年）、上海市政府创业投资引导基金顾问（1999年）、河南省财政厅农业开发公司常年管理顾问（2003～2011年）等职。研究方向为创业（风险）投资、企业成长与公司金融。出版《理财我教你》（2013年）、《金钱的管理》（2011年）、《风险投资的风险收益机制》（2008年）等多部专著，承担纵向和横向课题数十项，并为近百家企业和政府部门提供过管理和投融资咨询服务。
目录
前言001
第1章研究背景001
1.1研究任务001
1.2研究思路与方法003
第2章尽职调查与风险防控的理论依据006
2.1自下而上法008
2.2自上而下法010
2.3混合法011
2.4组合构造方法与母基金的尽职调查和风险防控011
第3章尽职调查与风险防控的国际经验015
3.1国外商业性FOFs的尽职调查015
3.2国外商业性FOFs的风险防控036
3.3国外政策性FOFs的风险防控045
第4章尽职调查与风险防控的国内经验051
4.1国内商业性FOFs的尽职调查和风险防控051
4.2政府引导基金尽职调查和风险防控的前期经验062
第5章引导基金对参股子基金尽职调查和风险防控的特殊要求073
5.1引导基金参股子基金的政策目标073
5.2引导基金参股子基金的执行流程077
5.3政策目标和执行流程对尽职调查规程设计的要求078
5.4政策目标和执行流程对风险防控体系设计的要求083
第6章引导基金参股子基金的尽职调查规程设计085
6.1初步核查092
6.2基金自评、资料收集与预评估093
6.3现场尽职调查、合规性评估与纠偏121
6.4商业性评估122
6.5专业尽职调查与总结135
第7章引导基金参股子基金的风险防控体系设计138
7.1事前风险防控143
7.2事中风险防控153
附录179
附录1引导基金参股子基金尽职调查所需资料清单179
附录2《引导基金参股子基金尽职调查报告》内容与格式规范189
附录3《引导基金参股子基金的管理人定期报告》内容与格式规范203
附录4《引导基金参股子基金的托管人定期报告》内容与格式规范220
附录5《引导基金参股子基金管理人重大事项报告》内容与格式规范225
附录6引导基金参股子基金合规性审查内容与《合规性审查函》范本230
附录7—1参股子基金托管银行审查用《投资支付合规性审查表》233
附录7—2参股子基金托管银行审查用《费用支付明细表》235
附录7—3参股子基金托管银行审查用《投资回收和分配合规性审查表》238
附录8引导基金参股子基金的监管分工一览表240
参考文献243
文摘
版权页：
5.6团队整体的2个代表性领投成功案例和2个领投失败案例详细介绍。
5.7团队核心成员间磨合经历说明，包括共事起始时间、地点、单位、内容、角色分工、证明人和联系方式、其他证明材料等。
5.8团队核心成员各自的专兼职情况、在本基金上的时间投入、是否常驻本地、婚否、其他外部收入来源、在本地和行业内的网络资源状况、个人业余爱好等列表。
5.9团队核心成员各自在本基金的项目开发、筛选评估、投资决策、交易结构设计、投资后管理与增值服务、投资退出等环节中的角色和具体职责分工说明。
5.10团队核心成员各自的个人财务状况说明，请尽可能提供房产证复印件、车辆行驶证复印件、过去三个月的工资单、持股证明等（此部分资料可在访谈时现场提供并当场退还）。
5.11团队成员的薪酬构成、团队内部对基金管理费和业绩奖励的分配方案及整个封闭期内的分配调整机制。
| ISBN | 9787509798362,7509798361 |
|---|---|
| 出版社 | 社会科学文献出版社 |
| 作者 | 李建良 |
| 尺寸 | 16 |