| 开本：3开 |
| 纸张：胶版纸 |
| 包装：平装 |
| 是否套装：是 |
| 国际标准书号ISBN：9787504980144 |
| 所属分类：图书>法律>刑法>总则 |
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商品参数
【全册】金融机构反洗钱合规研究银行洗钱风险管理：数据与模型反洗钱与银行外汇展业管理银行保密法反洗钱检查手册版
套装
套装编码
内容介绍
银行洗钱风险管理：数据与模型
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本
作者刘寅
页数
编码
内容介绍
本书聚焦银行机构在反洗钱数据治理与可疑交易监测模型管理方面普遍关注的难点和共性问题，以业务产品场景与反洗钱数据治理及模型管理之间的内在联系为基础，汇集了作者近年来在银行机构反洗钱数据与模型领域持续探索形成的多篇专题文章。全书共分为反洗钱数据的有效性治理与管理、易于实操的反洗钱模型建设与管理和与数据模型有关的洗钱风险管理履职思考三个部分，共包含篇文章，以清晰的脉络，力图呈现笔者对银行机构在反洗钱数据治理及模型管理过程中的若干实践思考，为深入理解基于反洗钱数据与模型的尽职调查、风险评估、交易监测，以及业务管理、风险管理等不同工作下的实践方向与履职思路提供借鉴和参考。
作者简介
刘寅，现供职于国内某商业银行，主要负责反洗钱可疑交易监测模型管理、反洗钱交易流水治理、客户洗钱风险评级体系建设、数据湖仓反洗钱数据应用等与洗钱风险管理相关的数据和模型管理探索及实践。曾在商业银行业务与产品管理部门负责支付结算领域相关的业务管理、产品研发管理、风险管理、运营管理等工作，也有在银行产品研发部门负责实施业务产品建模、数据挖掘分析、产品创新研发的工作经历。在洗钱风险管理领域，近年来在《中国反洗钱实务》《中国金融》《中国银行业》《金融会计》《中国支付清算》《银行家》等刊物发表多篇文章。
反洗钱与银行外汇展业管理
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本
作者张成虎等
页数
编码
内容介绍
为稳步推动银行外汇展业改革，指导银行扎实准备、稳妥推进外汇业务流程再造，更好的帮助反洗钱从业人员和外汇业务人员精通反洗钱和外汇展业管理业务，本书结合当前反洗钱和银行外汇展业工作实际，介绍了洗钱及反洗钱的基础理论和反洗钱标准、定向金融制裁和我国反洗钱法律制度，对跨境洗钱风险进行了分析，阐述了开展跨境反洗钱和外汇业务展业管理的重要意义，对客户尽职调查与风险分类、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料与交易记录保存、内控建设、宣传培训等反洗钱义务履行和外汇展业管理主要工作内容进行了全面系统讲解。
金融机构反洗钱合规研究
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本
作者李云飞
页数
编码
内容介绍
面对纷繁复杂的反洗钱合规性要求，金融机构从业人员，尤其是未能一直跟踪反洗钱发展的“新人”和“半路出家”的人员，无法从历史的角度深刻地理解现行规范的合理性和 然性，不能系统性地掌握反洗钱的合规要求，缺少对反洗钱工作节点合规性的全面掌握。
针对上述情况和问题，本书以人民银行和相关监管部门自年今发布的反洗钱相关监管规则、指引和年度报告结合等组织公布的相关指引和要求为素材，立足于实操性构建本书主要内容，从反洗钱内控制度、机构设置、客户尽职调查、受益所有人、客户和业务风险评估、控制性措施、可疑交易报告、银行部分业务反洗钱实务、证券机构部分业务反洗钱实务、保险机构部分业务反洗钱实务、反洗钱数据治理和现场检查等方面，梳理金融机构反洗钱工作要点。
本书的实践性。本书是作者多年监管和教学研究心得的总结。书中既从正面阐明了相关专题的规范性要求，也从反面讲述了实践中常见的问题
本书的历史性。本书通过对现行具体规范历史发展的梳理，力求达到“读史明理”的目标，使读者能更好地了解反洗钱主要问题的规范发展过程。
本书的工具性。本书涵盖了反洗钱工作的主要内容，可以作为日常工作的工具书使用，便于查询、借鉴相关问题的规范要求和行业借鉴。
作者简介
李云飞，就职于西南政法大学法学院，法学博士、 经济师，中国行为法学会金融法律行为研究会理事， 郑州培训学院客座教授，中国北海仲裁院仲裁员，西南政法大学中国金融刑法研究中心研究人员。在中国法学网、中国社会科学网、 高人民检察院《检查日报》、北京大学《金融法苑》、清华大学《清华金融评论》、中国人民大学《人大复印资料》、上海社会科学院《政治与法律》等媒体和刊物上发表反洗钱论文余篇。
银行保密法反洗钱检查手册版
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本开
作者美国联邦金融机构检查委员会编周世愚等 译
页数
编码
内容介绍
本书为检查人员开展《银行保密法》反洗钱和海外资产控制办公室（）检查提供指导，包含了关于合规项目要求、风险和风险管理目标、健全的行业惯例和检查程序等方面的概述，还提供了关于如何识别和控制与洗钱和恐怖融资相关风险的指引。本手册的成型与发展得益于联邦银行监管机构、金融犯罪执法网络局 的通力合作，确保了本手册在贯彻执行要求方面的一致性，具有很强的的参考借鉴意义。
作者简介
联邦金融机构检查委员会（）是美国财政部的一个局，包括联邦储备系统管理委员会，联邦存款保险公司，国家信用联盟管理局，货币监理署，存款管理办公室和州金融机构监管联络委员会，主要负责金融相关工作。
目录
引言
评估 合规项目的概述和核心检查程序
范围和计划——概述
检查程序
风险评估——概述
检查程序
合规项目——概述
检查程序
形成结论和完成检查——概述
检查程序
监管要求和有关主题的核心检查概述和程序
客户身份识别——概述
检查程序
客户尽职调查——概述
检查程序
可疑交易报告——概述
检查程序
现金交易报告——概述
检查程序
现金交易报告免报——概述
检查程序
信息共享——概述
检查程序
货币工具所涉及的买卖交易记录保存——概述
检查程序
资金划转记录保存——概述
检查程序
国外代理行账户记录保存和尽职调查——概述
检查程序
私人银行尽职调查制度非美国人 ——概述
检查程序
特别措施——概述
检查程序
外国银行和财务账户报告——概述
检查程序
现金或货币工具的跨国转移——概述
检查程序
海外资产控制办公室——概述
检查程序
全面合规项目和其他组织机构的扩展检查概述和程序
全面 合规项目的架构——概述
检查程序
美国境内银行的海外分支机构和办事处——概述
检查程序
关联银行——概述
检查程序
对产品和服务的扩展检查概述及检查程序
代理账户国内 ——概述
检查程序
代理账户海外 ——概述
检查程序
大宗货币运输
检查程序
美元汇票——概述
检查程序
支付账户——概述
检查程序
押运业务——概述
检查程序
电子银行——概述
检查程序
资金划转——概述
检查程序
自动清算交易所交易——概述
检查程序
预付业务——概述
检查程序
第三方支付机构——概述
检查程序
货币工具买卖——概述
检查程序
经纪人存款——概述
检查程序
私有自动柜员机——概述
检查程序
非储蓄类投资产品——概述
检查程序
保险——概述
检查程序
集中账户——概述
检查程序
贷款业务——概述
检查程序
贸易融资业务——概述
检查程序
私人银行业务——概述
检查程序
信托和资产管理服务——概述
检查程序
适用于自然人和实体的扩展检查概述与程序
非居民外国侨民和自然人——概述
检查程序
政治敏感人物——概述
检查程序
外国 、领事馆及外交使团账户——概述
检查程序
非银行金融机构——概述
检查程序
专业服务商——概述
检查程序
非 组织和慈善机构——概述
检查程序
商业实体国内和国外 ——概述
检查程序
现金密集型行业——概述
检查程序
附 录
附录《银行保密法》法律和法规
附录 指引
附录 参考资料
附录 金融机构法定定义
附录 组织
附录 洗钱和恐怖融资“警示标志”
附录构造交易
附录要求函件项目核心和扩展
附录Ⅰ《银行保密法》反洗钱合规项目的风险评估
附录 风险矩阵的量值
附录与尽职调查和可疑交易监控相对应的客户风险
附录可疑交易报告质量指引
附录风险矩阵的量值——海外资产控制办公室程序
附录私人银行业务——基本结构
附录检查人员使用的交易测试工具
附录《银行保密法》记录保存要求
附录缩略语
附录执行指引
附录可疑行为监控主要内容
附录《银行保密法》的电子档案系统
商品参数
【全册】金融机构反洗钱合规研究银行洗钱风险管理：数据与模型反洗钱与银行外汇展业管理银行保密法反洗钱检查手册版
套装
套装编码
内容介绍
银行洗钱风险管理：数据与模型
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本
作者刘寅
页数
编码
内容介绍
本书聚焦银行机构在反洗钱数据治理与可疑交易监测模型管理方面普遍关注的难点和共性问题，以业务产品场景与反洗钱数据治理及模型管理之间的内在联系为基础，汇集了作者近年来在银行机构反洗钱数据与模型领域持续探索形成的多篇专题文章。全书共分为反洗钱数据的有效性治理与管理、易于实操的反洗钱模型建设与管理和与数据模型有关的洗钱风险管理履职思考三个部分，共包含篇文章，以清晰的脉络，力图呈现笔者对银行机构在反洗钱数据治理及模型管理过程中的若干实践思考，为深入理解基于反洗钱数据与模型的尽职调查、风险评估、交易监测，以及业务管理、风险管理等不同工作下的实践方向与履职思路提供借鉴和参考。
作者简介
刘寅，现供职于国内某商业银行，主要负责反洗钱可疑交易监测模型管理、反洗钱交易流水治理、客户洗钱风险评级体系建设、数据湖仓反洗钱数据应用等与洗钱风险管理相关的数据和模型管理探索及实践。曾在商业银行业务与产品管理部门负责支付结算领域相关的业务管理、产品研发管理、风险管理、运营管理等工作，也有在银行产品研发部门负责实施业务产品建模、数据挖掘分析、产品创新研发的工作经历。在洗钱风险管理领域，近年来在《中国反洗钱实务》《中国金融》《中国银行业》《金融会计》《中国支付清算》《银行家》等刊物发表多篇文章。
反洗钱与银行外汇展业管理
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本
作者张成虎等
页数
编码
内容介绍
为稳步推动银行外汇展业改革，指导银行扎实准备、稳妥推进外汇业务流程再造，更好的帮助反洗钱从业人员和外汇业务人员精通反洗钱和外汇展业管理业务，本书结合当前反洗钱和银行外汇展业工作实际，介绍了洗钱及反洗钱的基础理论和反洗钱标准、定向金融制裁和我国反洗钱法律制度，对跨境洗钱风险进行了分析，阐述了开展跨境反洗钱和外汇业务展业管理的重要意义，对客户尽职调查与风险分类、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料与交易记录保存、内控建设、宣传培训等反洗钱义务履行和外汇展业管理主要工作内容进行了全面系统讲解。
金融机构反洗钱合规研究
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本
作者李云飞
页数
编码
内容介绍
面对纷繁复杂的反洗钱合规性要求，金融机构从业人员，尤其是未能一直跟踪反洗钱发展的“新人”和“半路出家”的人员，无法从历史的角度深刻地理解现行规范的合理性和 然性，不能系统性地掌握反洗钱的合规要求，缺少对反洗钱工作节点合规性的全面掌握。
针对上述情况和问题，本书以人民银行和相关监管部门自年今发布的反洗钱相关监管规则、指引和年度报告结合等组织公布的相关指引和要求为素材，立足于实操性构建本书主要内容，从反洗钱内控制度、机构设置、客户尽职调查、受益所有人、客户和业务风险评估、控制性措施、可疑交易报告、银行部分业务反洗钱实务、证券机构部分业务反洗钱实务、保险机构部分业务反洗钱实务、反洗钱数据治理和现场检查等方面，梳理金融机构反洗钱工作要点。
本书的实践性。本书是作者多年监管和教学研究心得的总结。书中既从正面阐明了相关专题的规范性要求，也从反面讲述了实践中常见的问题
本书的历史性。本书通过对现行具体规范历史发展的梳理，力求达到“读史明理”的目标，使读者能更好地了解反洗钱主要问题的规范发展过程。
本书的工具性。本书涵盖了反洗钱工作的主要内容，可以作为日常工作的工具书使用，便于查询、借鉴相关问题的规范要求和行业借鉴。
作者简介
李云飞，就职于西南政法大学法学院，法学博士、 经济师，中国行为法学会金融法律行为研究会理事， 郑州培训学院客座教授，中国北海仲裁院仲裁员，西南政法大学中国金融刑法研究中心研究人员。在中国法学网、中国社会科学网、 高人民检察院《检查日报》、北京大学《金融法苑》、清华大学《清华金融评论》、中国人民大学《人大复印资料》、上海社会科学院《政治与法律》等媒体和刊物上发表反洗钱论文余篇。
银行保密法反洗钱检查手册版
定价
出版社中国金融出版社
出版时间年月
开本开
作者美国联邦金融机构检查委员会编周世愚等 译
页数
编码
内容介绍
本书为检查人员开展《银行保密法》反洗钱和海外资产控制办公室（）检查提供指导，包含了关于合规项目要求、风险和风险管理目标、健全的行业惯例和检查程序等方面的概述，还提供了关于如何识别和控制与洗钱和恐怖融资相关风险的指引。本手册的成型与发展得益于联邦银行监管机构、金融犯罪执法网络局 的通力合作，确保了本手册在贯彻执行要求方面的一致性，具有很强的的参考借鉴意义。
作者简介
联邦金融机构检查委员会（）是美国财政部的一个局，包括联邦储备系统管理委员会，联邦存款保险公司，国家信用联盟管理局，货币监理署，存款管理办公室和州金融机构监管联络委员会，主要负责金融相关工作。
目录
引言
评估 合规项目的概述和核心检查程序
范围和计划——概述
检查程序
风险评估——概述
检查程序
合规项目——概述
检查程序
形成结论和完成检查——概述
检查程序
监管要求和有关主题的核心检查概述和程序
客户身份识别——概述
检查程序
客户尽职调查——概述
检查程序
可疑交易报告——概述
检查程序
现金交易报告——概述
检查程序
现金交易报告免报——概述
检查程序
信息共享——概述
检查程序
货币工具所涉及的买卖交易记录保存——概述
检查程序
资金划转记录保存——概述
检查程序
国外代理行账户记录保存和尽职调查——概述
检查程序
私人银行尽职调查制度非美国人 ——概述
检查程序
特别措施——概述
检查程序
外国银行和财务账户报告——概述
检查程序
现金或货币工具的跨国转移——概述
检查程序
海外资产控制办公室——概述
检查程序
全面合规项目和其他组织机构的扩展检查概述和程序
全面 合规项目的架构——概述
检查程序
美国境内银行的海外分支机构和办事处——概述
检查程序
关联银行——概述
检查程序
对产品和服务的扩展检查概述及检查程序
代理账户国内 ——概述
检查程序
代理账户海外 ——概述
检查程序
大宗货币运输
检查程序
美元汇票——概述
检查程序
支付账户——概述
检查程序
押运业务——概述
检查程序
电子银行——概述
检查程序
资金划转——概述
检查程序
自动清算交易所交易——概述
检查程序
预付业务——概述
检查程序
第三方支付机构——概述
检查程序
货币工具买卖——概述
检查程序
经纪人存款——概述
检查程序
私有自动柜员机——概述
检查程序
非储蓄类投资产品——概述
检查程序
保险——概述
检查程序
集中账户——概述
检查程序
贷款业务——概述
检查程序
贸易融资业务——概述
检查程序
私人银行业务——概述
检查程序
信托和资产管理服务——概述
检查程序
适用于自然人和实体的扩展检查概述与程序
非居民外国侨民和自然人——概述
检查程序
政治敏感人物——概述
检查程序
外国 、领事馆及外交使团账户——概述
检查程序
非银行金融机构——概述
检查程序
专业服务商——概述
检查程序
非 组织和慈善机构——概述
检查程序
商业实体国内和国外 ——概述
检查程序
现金密集型行业——概述
检查程序
附 录
附录《银行保密法》法律和法规
附录 指引
附录 参考资料
附录 金融机构法定定义
附录 组织
附录 洗钱和恐怖融资“警示标志”
附录构造交易
附录要求函件项目核心和扩展
附录Ⅰ《银行保密法》反洗钱合规项目的风险评估
附录 风险矩阵的量值
附录与尽职调查和可疑交易监控相对应的客户风险
附录可疑交易报告质量指引
附录风险矩阵的量值——海外资产控制办公室程序
附录私人银行业务——基本结构
附录检查人员使用的交易测试工具
附录《银行保密法》记录保存要求
附录缩略语
附录执行指引
附录可疑行为监控主要内容
附录《银行保密法》的电子档案系统