| 开本：16开 |
| 纸张：胶版纸 |
| 包装：平装-胶订 |
| 是否套装：否 |
| 国际标准书号ISBN：9787522032016 |
| 所属分类：图书>经济>财政税收 |
中小银行内部控制管理实务 中国金融出版社 戴霞飞华庭龙 著内容简介
本书是作者对自己长期以来从事中小银行业务管理和内部控制体系建设经验的总结，具有理论联系实际的分析与思考，更有来自实践的回顾与展望，可为中小银行内部控制工作提供一个可借鉴的样本。
本书是作者在同业交流、员工培训等资料基础上形成的，有对内部控制体系建设理论的思考和实践的总结，更从流程管理视角探索整合各种风控体系的技术路径，从中提炼出可复制、可借鉴的方法论架构。尤其是书中还详细描述了授信业务内部控制体系的设计思路、分支行的管理实务案例，不仅对于中小银行体系建设工作具有借鉴意义，也为大银行的内部控制体系建设的基层实务工作提供了一个新的视角
作者简介
戴霞飞，高级经济师、高级理财规划师，高校校外合作硕士研究生指导教师。深耕金融行业年，历任城市商业银行支行行长、总行业务发展部总经理、区域总监、分行行长等重要管理职务。金融管理理论与实践经验丰富，在《银行家》《理财周刊》《经营者》等核心期刊发表多篇高质量专业论文，先后荣获地市级巾帼文明标兵、银行业优秀共产党员、小微企业服务优秀个人、靠前金融人等多项荣誉。
华庭龙，现任某城市商业银行分行副行长，深耕经济金融管理领域余年，实战经验深厚。长期聚焦行业理论研究，在《银行家》《中国金融文化》等核心期刊发表《小微金融渠道服务新趋势》《银行营业网点的转型方向与路径选择》等多篇专业论文。
目 录
上篇内部控制体系历史演变
第一章内部控制的渊源及发展
一、发展历程
（一）过程控制阶段
（二）管理信息控制阶段
（三）体系控制阶段
二、内部控制的内涵
（一）内部控制是过程也是状态
（二）内部控制是一个相互牵制的系统
（三）内部控制是一种控制经营管理过程的技术体系
（四）内部控制目标是制约经营管理目标偏离度
三、内部控制的外延
（一）流程管理系统
（二）组织管理系统上篇内部控制体系历史演变
第一章内部控制的渊源及发展
一、发展历程
（一）过程控制阶段
（二）管理信息控制阶段
（三）体系控制阶段
二、内部控制的内涵
（一）内部控制是过程也是状态
（二）内部控制是一个相互牵制的系统
（三）内部控制是一种控制经营管理过程的技术体系
（四）内部控制目标是制约经营管理目标偏离度
三、内部控制的外延
（一）流程管理系统
（二）组织管理系统
（三）会计核算系统
（四）检查监督系统
（五）评审评估系统
四、银行业内部控制发展
五、中小银行视角下的内部控制
（一）中小银行经营管理特点
（二）中小银行客户主体决定服务模式
（三）内部控制环境决定运行成效
（四）服务模式决定内部控制模式
（五）对内部控制的重新理解
六、“三道防线”
（一）“三道防线”的概念及其发展
（二）银行业的“三道防线”
……
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商品详情
本书是作者对自己长期以来从事中小银行业务管理和内部控制体系建设经验的总结，具有理论联系实际的分析与思考，更有来自实践的回顾与展望，可为中小银行内部控制工作提供一个可借鉴的样本。
本书是作者在同业交流、员工培训等资料基础上形成的，有对内部控制体系建设理论的思考和实践的总结，更从流程管理视角探索整合各种风控体系的技术路径，从中提炼出可复制、可借鉴的方法论架构。尤其是书中还详细描述了授信业务内部控制体系的设计思路、分支行的管理实务案例，不仅对于中小银行体系建设工作具有借鉴意义，也为大银行的内部控制体系建设的基层实务工作提供了一个新的视角
作者简介
戴霞飞，高级经济师、高级理财规划师，高校校外合作硕士研究生指导教师。深耕金融行业年，历任城市商业银行支行行长、总行业务发展部总经理、区域总监、分行行长等重要管理职务。金融管理理论与实践经验丰富，在《银行家》《理财周刊》《经营者》等核心期刊发表多篇高质量专业论文，先后荣获地市级巾帼文明标兵、银行业优秀共产党员、小微企业服务优秀个人、靠前金融人等多项荣誉。
华庭龙，现任某城市商业银行分行副行长，深耕经济金融管理领域余年，实战经验深厚。长期聚焦行业理论研究，在《银行家》《中国金融文化》等核心期刊发表《小微金融渠道服务新趋势》《银行营业网点的转型方向与路径选择》等多篇专业论文。
目 录
上篇内部控制体系历史演变
第一章内部控制的渊源及发展
一、发展历程
（一）过程控制阶段
（二）管理信息控制阶段
（三）体系控制阶段
二、内部控制的内涵
（一）内部控制是过程也是状态
（二）内部控制是一个相互牵制的系统
（三）内部控制是一种控制经营管理过程的技术体系
（四）内部控制目标是制约经营管理目标偏离度
三、内部控制的外延
（一）流程管理系统
（二）组织管理系统上篇内部控制体系历史演变
第一章内部控制的渊源及发展
一、发展历程
（一）过程控制阶段
（二）管理信息控制阶段
（三）体系控制阶段
二、内部控制的内涵
（一）内部控制是过程也是状态
（二）内部控制是一个相互牵制的系统
（三）内部控制是一种控制经营管理过程的技术体系
（四）内部控制目标是制约经营管理目标偏离度
三、内部控制的外延
（一）流程管理系统
（二）组织管理系统
（三）会计核算系统
（四）检查监督系统
（五）评审评估系统
四、银行业内部控制发展
五、中小银行视角下的内部控制
（一）中小银行经营管理特点
（二）中小银行客户主体决定服务模式
（三）内部控制环境决定运行成效
（四）服务模式决定内部控制模式
（五）对内部控制的重新理解
六、“三道防线”
（一）“三道防线”的概念及其发展
（二）银行业的“三道防线”
……
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